در صورت بسته بودن یک نماد یا عدم قابلیت انتقال سهم، کارشناس باید بر مبنای آخرین قیمت قابل اتکا اقدام به ثبت کند و هماهنگی‌های لازم را جهت افتتاح سبد یا اصلاح اطلاعات انجام دهد.
به گزارش خبرگزاری تسنیم، در شرایطی که سرمایه‌گذاری به ابزاری کلیدی برای رشد و حفظ دارایی تبدیل شده، نقش شرکت‌های سبدگردان در مدیریت حرفه‌ای سرمایه بیش از پیش برجسته شده است.
در این میان، کارشناس سبدگردان به‌عنوان یکی از ستون‌های کلیدی این فرایند، مسئول انجام مجموعه‌ای از وظایف تخصصی است که اجرای صحیح آن‌ها می‌تواند منجر به بهینه‌سازی عملکرد سبد و افزایش رضایت سرمایه‌گذار شود.
در ادامه به 7 وظیفه مهم این جایگاه تخصصی پرداخته‌ایم:
1. تسلط کامل به قوانین و مقررات سبدگردانی
کارشناس سبدگردانی باید اشراف کامل بر دستورالعمل‌ها، آیین‌نامه‌ها و مقررات ناظر بر فعالیت شرکت‌های سبدگردان داشته باشد. تمامی اقدامات اجرایی، حقوقی و مالی باید بر مبنای قوانین سازمان بورس و اوراق بهادار انجام گیرد تا از بروز تخلفات یا جرائم جلوگیری شود.
2. نظارت و کنترل بر عملیات اجرایی و ثبت‌های حسابداری
از تنظیم قراردادها و متمم‌ها گرفته تا افشای اطلاعات مالی جداگانه برای هر مشتری، همگی بر عهده کارشناس سبدگردان است. همچنین، ثبت صحیح معاملات، محاسبه کارمزد و رعایت مهلت قراردادها نیازمند دقت بالا و آشنایی کامل با مقررات مالیاتی و حسابداری است.
مثال: در شرایطی که سرمایه‌گذار قبل از پایان قرارداد درخواست فسخ می‌دهد، کارشناس باید طبق بندهای قرارداد و محاسبات دقیق، کارمزد سبد را مشخص و روند فسخ را مستند کند.
3. تسلط و کار با نرم‌افزارهای عامل بازار سرمایه
کارشناس باید به ابزارهای نرم‌افزاری سبدگردانی مانند سیستم مدیریت پورتفوی، سیستم‌های حسابداری و نرم‌افزارهای تحلیلی تسلط کامل داشته باشد. هرگونه خطا در ورود اطلاعات یا تحلیل نادرست می‌تواند منجر به تصمیم‌گیری اشتباه شود.
مثال: در صورت بسته بودن یک نماد یا عدم قابلیت انتقال سهم، کارشناس باید بر مبنای آخرین قیمت قابل اتکا اقدام به ثبت کند و هماهنگی‌های لازم را جهت افتتاح سبد یا اصلاح اطلاعات انجام دهد.
4. ثبت، تطبیق و راستی‌آزمایی اسناد مالی
از وظایف مهم دیگر، بررسی دقیق صحت ثبت‌های مالی و مقایسه آن‌ها با مستندات فیزیکی یا دیجیتال است. تشخیص مغایرت‌ها و اقدام اصلاحی، نشان‌دهنده دقت و مسئولیت‌پذیری کارشناس است.
مثال: در صورت مغایرت بین تاریخ ثبت قرارداد و تاریخ اعمال آن در سیستم مالی، کارشناس موظف است خطا را شناسایی، به مدیر اطلاع داده و گزارش اصلاحی تهیه کند.
انتهای پیام/
راهکار اساسی حمایت از بازار سرمایه استمهال تسهیلات بانکی، تعویق پرداخت مالیات و حق بیمه شرکت‌های بورسی است.
کارگران شرکت «دانا بسپار» که در زمینه تولید قطعات خودرو و محصولات پلیمری فعالیت می‌کند، از چندین ماه معوقات مزدی و تهدید امنیت شغلی پس از اعتراض به وضعیت معیشتی خود گلایه دارند. تعدادی از نمایندگان کارگری نیز به دنبال اعتراض‌ها از کار بیکار شده‌اند.
بورس امروز صعودی سپری شد و شاخص کل با رشدی بیش از ۲۴ هزار واحد به پایان رسید. این صعود نتیجه روند مثبت برخی نمادهای بورسی در بازار بود که موجب شد تا شاخص کل بورس صعود نسبی داشته باشد. نمادهای فارس، فملی و پارسان جزء ۳ نماد برتر اثر گذار بر بازار دیده شدند. در ادامه به تحلیل مهم‌ترین اخبار و عوامل اثرگذار بر روند معاملات بورس امروز پرداخته شده است.
علی مدنی‌زاده، وزیر امور اقتصادی و دارایی، در نخستین حضور خود در شورای گفت‌وگوی دولت و بخش خصوصی، از عزم جدی برای کاهش تصدی‌گری دولت و واگذاری مالکیت و مدیریت بنگاه‌های دولتی به بخش خصوصی واقعی خبر داد. این وعده که با استقبال فعالان اقتصادی مواجه شد، می‌تواند نقطه عطفی در تقویت نقش مردم در اقتصاد ایران باشد، در حالی که بازار سرمایه نیز در انتظار اقدامات عملیاتی برای تحقق ثبات است.
Δ