در صورت بسته بودن یک نماد یا عدم قابلیت انتقال سهم، کارشناس باید بر مبنای آخرین قیمت قابل اتکا اقدام به ثبت کند و هماهنگی‌های لازم را جهت افتتاح سبد یا اصلاح اطلاعات انجام دهد.
به گزارش خبرگزاری تسنیم، در شرایطی که سرمایه‌گذاری به ابزاری کلیدی برای رشد و حفظ دارایی تبدیل شده، نقش شرکت‌های سبدگردان در مدیریت حرفه‌ای سرمایه بیش از پیش برجسته شده است.
در این میان، کارشناس سبدگردان به‌عنوان یکی از ستون‌های کلیدی این فرایند، مسئول انجام مجموعه‌ای از وظایف تخصصی است که اجرای صحیح آن‌ها می‌تواند منجر به بهینه‌سازی عملکرد سبد و افزایش رضایت سرمایه‌گذار شود.
در ادامه به 7 وظیفه مهم این جایگاه تخصصی پرداخته‌ایم:
1. تسلط کامل به قوانین و مقررات سبدگردانی
کارشناس سبدگردانی باید اشراف کامل بر دستورالعمل‌ها، آیین‌نامه‌ها و مقررات ناظر بر فعالیت شرکت‌های سبدگردان داشته باشد. تمامی اقدامات اجرایی، حقوقی و مالی باید بر مبنای قوانین سازمان بورس و اوراق بهادار انجام گیرد تا از بروز تخلفات یا جرائم جلوگیری شود.
2. نظارت و کنترل بر عملیات اجرایی و ثبت‌های حسابداری
از تنظیم قراردادها و متمم‌ها گرفته تا افشای اطلاعات مالی جداگانه برای هر مشتری، همگی بر عهده کارشناس سبدگردان است. همچنین، ثبت صحیح معاملات، محاسبه کارمزد و رعایت مهلت قراردادها نیازمند دقت بالا و آشنایی کامل با مقررات مالیاتی و حسابداری است.
مثال: در شرایطی که سرمایه‌گذار قبل از پایان قرارداد درخواست فسخ می‌دهد، کارشناس باید طبق بندهای قرارداد و محاسبات دقیق، کارمزد سبد را مشخص و روند فسخ را مستند کند.
3. تسلط و کار با نرم‌افزارهای عامل بازار سرمایه
کارشناس باید به ابزارهای نرم‌افزاری سبدگردانی مانند سیستم مدیریت پورتفوی، سیستم‌های حسابداری و نرم‌افزارهای تحلیلی تسلط کامل داشته باشد. هرگونه خطا در ورود اطلاعات یا تحلیل نادرست می‌تواند منجر به تصمیم‌گیری اشتباه شود.
مثال: در صورت بسته بودن یک نماد یا عدم قابلیت انتقال سهم، کارشناس باید بر مبنای آخرین قیمت قابل اتکا اقدام به ثبت کند و هماهنگی‌های لازم را جهت افتتاح سبد یا اصلاح اطلاعات انجام دهد.
4. ثبت، تطبیق و راستی‌آزمایی اسناد مالی
از وظایف مهم دیگر، بررسی دقیق صحت ثبت‌های مالی و مقایسه آن‌ها با مستندات فیزیکی یا دیجیتال است. تشخیص مغایرت‌ها و اقدام اصلاحی، نشان‌دهنده دقت و مسئولیت‌پذیری کارشناس است.
مثال: در صورت مغایرت بین تاریخ ثبت قرارداد و تاریخ اعمال آن در سیستم مالی، کارشناس موظف است خطا را شناسایی، به مدیر اطلاع داده و گزارش اصلاحی تهیه کند.
انتهای پیام/
سازمان امور مالیاتی کشور با اعلام رشد ۲۶ درصدی درآمدهای مالیاتی و افزایش بیش از ۵۰ درصدی استردادها در پنج‌ماهه نخست سال ۱۴۰۴، از تحولی بزرگ در هوشمندسازی نظام مالیاتی خبر داد. هادی سبحانیان، رئیس‌کل این سازمان، با تأکید بر رویکرد عادلانه و هوشمند در مالیات‌ستانی، این اقدامات را گامی در راستای حمایت از کسب‌وکارها و تحقق سیاست‌های دولت دانست.
وزیر رفاه از حذف یارانه نقدی دهک دهم و برنامه‌ریزی برای قطع یارانه دو دهک دیگر طبق قانون بودجه ۱۴۰۴ خبر داد. این تصمیم، که بر اساس شاخص‌های درآمد، املاک و سفرهای خارجی اجرا شده، بسیاری از خانوارها را غافلگیر کرده است. سرپرستان خانوار تا ۲۰ شهریور فرصت دارند از طریق سه روش رسمی اعتراض خود را ثبت کنند تا از حذف ناعادلانه یارانه جلوگیری شود.
فهرست محتوا طلای آب شده چیست و چرا محبوب دل‌هاست؟ 1- عدم پرداخت اجرت و مالیات‌های سنگین 2- نقدشوندگی سریع 3- شفافیت قیمت و نداشتن حباب مثل سکه مقایسه طلای آب شده با دیگر انواع طلا در سرمایه گذاری نکات مهم قبل از خرید طلای آب شده آینده طلای آب شده در بازار ایران چطور […]
قیمت طلا ۱۸ عیار و انواع سکه طبق آخرین نرخ های اعلام شده بازار به شرح زیر است. طلا در هر گرم به ۸ میلیون و ۶۱۱ هزار تومان رسید.
Δ